內(nèi)容摘要：
1.本周央行累計開展了220.00億元逆回購，共有390.00億元逆回購到期，實現(xiàn)凈回籠資金170.00億元。
2.本周評級調(diào)整的主體有1家；中債隱含評級變動的主體有3家。本周YY信評無調(diào)整的主體。
3.本周全國共發(fā)行起息501只信用債，發(fā)行規(guī)模合計4,178.90億元，較上周3,432.72億元，上升21.74%；其中，城投債共發(fā)行266只，發(fā)行規(guī)模合計1,688.05億元，較上周923.58億元，上升81.34%。本周河南省12家發(fā)行人共發(fā)行起息13只信用債，發(fā)行規(guī)模合計129.68億元，較上周48.20億元，169.05%。
4.本周全國有28只信用債取消發(fā)行，取消發(fā)行規(guī)模202.11億元，較上周204.71億元，下降2.6億元、1.27%。
一、宏觀情況
（一）國家統(tǒng)計局：1-2月份國民經(jīng)濟穩(wěn)中有升
近日，國家統(tǒng)計局發(fā)布2024年1-2月國民經(jīng)濟數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示，1-2月份規(guī)模以上工業(yè)增加值同比增長7.0%，比上年12月份加快0.2個百分點；1-2月社零消費同比增長5.5%，全國服務業(yè)生產(chǎn)指數(shù)同比增長5.8%，固定資產(chǎn)投資同比增長4.2%，貨物進出口總額同比增長8.7%；1、2月全國城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率分別為5.2%、5.3%，平均值為5.3%，去年12月為5.1%。
數(shù)據(jù)解讀：
在工業(yè)生產(chǎn)、消費、基建及制造業(yè)投資的積極帶動下，多因素同時推動生產(chǎn)端改善，今年1-2月經(jīng)濟數(shù)據(jù)整體略好于去年同期表現(xiàn)，顯示經(jīng)濟活動改善幅度有所加速。具體看，消費方面，雖然服務零售增速有所回落，但通訊器材、汽車、煙酒等門類零售額同比漲幅擴大，帶動社零平均增速表現(xiàn)好于去年同期；投資方面，年初地產(chǎn)需求偏弱使得地產(chǎn)投資仍舊表現(xiàn)不佳，但基建投資在跨期財政資金支撐下繼續(xù)發(fā)力，制造業(yè)投資也與企業(yè)中長期貸款表現(xiàn)一致延續(xù)改善勢頭，因此固定資產(chǎn)投資總體平均增速與去年同期基本持平。展望后續(xù)，今年兩會對新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重視，以及當前廣義財政擴張?zhí)卣魅耘f較為明顯，制造業(yè)和基建投資仍有望為經(jīng)濟提供托底支撐；同時年初以來消費動能有所增強，生產(chǎn)迎來季節(jié)性回升，后續(xù)經(jīng)濟內(nèi)生動能有望得到進一步改善。
（二）資金情況
本周央行累計開展了220.00億元逆回購，共有390.00億元逆回購到期，實現(xiàn)凈回籠資金170.00億元。
銀行間方面，本周資金面整體均衡，稅期繳款未對流動性產(chǎn)生明顯影響，資金價格微幅波動。具體看，隔夜期限方面，本周R001均值1.87%，較上周上行2BPs；DR001均值1.77%，較上周上行3BPs。7天方面，本周R007均值2.03%，較上周上行4BPs，DR007均值1.87%，較上周下行1BP。
交易所方面，本周交易所資金價格多數(shù)走高。GC001方面，本周均值2.01%，較上周上升7BPs；GC007方面，本周均值2.16%，較上周上升14BPs。下周市場進入密集跨季時點，雖市場流動性整體充裕、質(zhì)押各券價差維持在極低位置，但季末資金面分層往往加劇，需警惕資金利率波動。
利率債方面，本周各期限國債到期收益率震蕩下行。1Y、5Y、10Y、30Y期限國債到期收益率周五分別收至1.76%、2.21%、2.30%、2.48%，較上周五分別下降7BPs、3BPs、1BP、3BPs，30Y期限國債到期收益率再次跌破2.50%。
信用債方面，本周各期限到期收益率先升后降。其中，AAA、AA+、AA評級1Y期限到期收益率較上周五均下降4BPs，各評級3Y、5Y期限到期收益率較上周五均小幅下降。
（三）評級調(diào)整情況
本周評級調(diào)整的主體有1家。西安建工集團有限公司主體評級由AA+下調(diào)為AA-。
本周中債隱含評級變動的主體有3家。上調(diào)的有1家，為城投主體；下調(diào)的有2家，均非城投主體。
本周YY信評無調(diào)整的主體。
二、重要資訊
（一）習近平主持召開新時代推動中部地區(qū)崛起座談會強調(diào)：在更高起點上扎實推動中部地區(qū)崛起
3月20日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平在湖南省長沙市主持召開新時代推動中部地區(qū)崛起座談會并發(fā)表重要講話。他強調(diào)，中部地區(qū)是我國重要糧食生產(chǎn)基地、能源原材料基地、現(xiàn)代裝備制造及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地和綜合交通運輸樞紐，在全國具有舉足輕重的地位。要一以貫之抓好黨中央推動中部地區(qū)崛起一系列政策舉措的貫徹落實，形成推動高質(zhì)量發(fā)展的合力，在中國式現(xiàn)代化建設中奮力譜寫中部地區(qū)崛起新篇章。
重點內(nèi)容：
1.要以科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，積極培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。立足實體經(jīng)濟這個根基，做大做強先進制造業(yè)，積極推進新型工業(yè)化，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，超前布局建設未來產(chǎn)業(yè)，加快構(gòu)建以先進制造業(yè)為支撐的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。更加重視科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的深度融合，加強重大科技攻關(guān)，增強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)支撐能力。強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，構(gòu)建上下游緊密合作的創(chuàng)新聯(lián)合體，促進產(chǎn)學研融通創(chuàng)新，加快科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。深入實施制造業(yè)重大技術(shù)改造升級和大規(guī)模設備更新工程，推動制造業(yè)高端化、智能化、綠色化發(fā)展，讓傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)煥發(fā)新的生機活力。
2.要加強與其他重大發(fā)展戰(zhàn)略的銜接，更好融入和支撐新發(fā)展格局。加強與京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)深度對接，加強與長江經(jīng)濟帶發(fā)展、黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展的融合聯(lián)動。有序承接產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局。加強現(xiàn)代化交通基礎(chǔ)設施體系建設，強化中部地區(qū)的大通道格局。建立健全區(qū)域內(nèi)省際合作機制，提升區(qū)域協(xié)同發(fā)展水平。大力促進長江中游城市群和中原城市群發(fā)展，加強都市圈之間協(xié)調(diào)聯(lián)動，更好輻射帶動周邊地區(qū)發(fā)展。
3.要統(tǒng)籌推進深層次改革和高水平開放，持續(xù)打造更具競爭力的內(nèi)陸開放高地。深化要素市場化改革，完善市場經(jīng)濟基礎(chǔ)制度，全面清理糾正地方保護行為，推動各種生產(chǎn)力要素跨區(qū)域合理流動和優(yōu)化配置，更好參與全國統(tǒng)一大市場建設。穩(wěn)步擴大制度型開放，深度融入共建“一帶一路”，主動對接新亞歐大陸橋、西部陸海新通道，高標準建設自由貿(mào)易試驗區(qū)，打造更多高能級對外開放合作平臺，在聯(lián)通國內(nèi)國際雙循環(huán)方面發(fā)揮更大作用。加強市場化法治化國際化營商環(huán)境建設，增強對國內(nèi)外要素資源的吸引力。堅持“兩個毫不動搖”，支持國有企業(yè)做強做優(yōu)做大，進一步優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境。
4.要協(xié)同推進生態(tài)環(huán)境保護和綠色低碳發(fā)展，加快建設美麗中部。持續(xù)深入打好污染防治攻堅戰(zhàn)，加強大江大河和重要湖泊生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)治理、綜合治理、協(xié)同治理，加快補齊城鎮(zhèn)生活污水收集和處理設施短板。推進產(chǎn)業(yè)、能源、交通運輸結(jié)構(gòu)綠色低碳轉(zhuǎn)型，加快培育壯大綠色低碳產(chǎn)業(yè)，加強資源節(jié)約集約循環(huán)利用。完善流域橫向生態(tài)保護補償機制和生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制，推進產(chǎn)業(yè)生態(tài)化和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化。
5.要堅持城鄉(xiāng)融合發(fā)展，扎實推進鄉(xiāng)村全面振興。推進以縣城為重要載體的新型城鎮(zhèn)化建設，推動城鄉(xiāng)之間公共資源均衡配置和生產(chǎn)要素自由流動，推動城市基礎(chǔ)設施和公共服務向農(nóng)村延伸。進一步改善農(nóng)村基礎(chǔ)設施，加強鄉(xiāng)村環(huán)境整治，推進農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，促進一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。進一步深化農(nóng)村改革，完善強農(nóng)惠農(nóng)富民支持制度，充分激發(fā)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展活力。大力發(fā)展縣域經(jīng)濟，形成新的增長點。高度重視革命老區(qū)和欠發(fā)達縣（市、區(qū)）振興發(fā)展，補齊公共服務短板，發(fā)展壯大特色產(chǎn)業(yè)，增強內(nèi)生發(fā)展動力。健全防止返貧監(jiān)測幫扶機制，防止出現(xiàn)規(guī)模性返貧。大力推進鄉(xiāng)村文化振興，推動移風易俗。健全黨組織領(lǐng)導的自治、法治、德治相結(jié)合的基層治理體系，堅持和發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗”，實現(xiàn)掃黑除惡常態(tài)化，營造積極健康的社會生態(tài)。
6.要堅持高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全相互促進，努力提升糧食能源資源安全保障能力。高質(zhì)量推進糧食生產(chǎn)功能區(qū)、重要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)保護區(qū)和特色農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢區(qū)建設，打造一批綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工供應基地，確保糧食等重要農(nóng)產(chǎn)品穩(wěn)定安全供給。進一步提升煤炭、稀土等資源開發(fā)利用水平，增強煤炭等化石能源兜底保障能力，加快建設新型能源體系，注重傳統(tǒng)能源與新能源多能互補、深度融合。
（二）國常會：加快建立同高質(zhì)量發(fā)展相適應的政府債務管理機制，在高質(zhì)量發(fā)展中逐步化解地方債務風險
3月22日，國務院召開防范化解地方債務風險工作視頻會議，中共中央政治局常委、國務院總理李強在會上強調(diào)，化債工作既是攻堅戰(zhàn)，更是持久戰(zhàn)。各地區(qū)各部門要提高政治站位，強化責任意識和系統(tǒng)觀念，妥善化解存量債務風險，嚴防新增債務風險。要持續(xù)深入化解地方政府債務風險，堅決落實過緊日子要求，用足用好各類政策資源，加快化債方案推進實施。要下更大力氣化解融資平臺債務風險，強化配套政策支持，加快壓降融資平臺數(shù)量和債務規(guī)模，分類推動融資平臺改革轉(zhuǎn)型。要加大清理拖欠企業(yè)賬款力度，分類施策推進清欠工作，切實做到實質(zhì)性清償，加力推動實現(xiàn)“連環(huán)清”。要堅持遠近結(jié)合、堵疏并舉、標本兼治，建立同高質(zhì)量發(fā)展相適應的政府債務管理機制，完善地方政府投融資體制，健全防范拖欠賬款長效機制，堅決阻斷違規(guī)舉債、變相舉債的路徑。
內(nèi)容解讀：
1.作為一攬子化債的重要一環(huán)，近期各地融資平臺債務置換案例陸續(xù)落地。目前寧夏和重慶已完成當?shù)厥坠P銀團貸款置換非標或債券的業(yè)務；貴州以資質(zhì)較好的融資平臺發(fā)債償還無股權(quán)關(guān)系的、資質(zhì)較差的融資平臺到期債券本金，開創(chuàng)了金融化債的新模式。與2019年開始的上一輪置換相比，新一輪置換的標的是經(jīng)營性債務，主要由國有大行參與，置換中銀行同樣要求原項目財務可持續(xù)或者地方提供抵質(zhì)押品，主要是有現(xiàn)金流的項目，包括園區(qū)類、水電氣、軌道交通、城市建設等，或者地方需補充其他還款來源。
2.中央層面首次提出“加快壓降融資平臺數(shù)量和債務規(guī)模”。3月6日，財政部長藍佛安在十四屆全國人大二次會議經(jīng)濟主題記者會上提出“建立完善全口徑地方債務監(jiān)測監(jiān)管體系，堅決遏制新增隱性債務，有序化解存量隱性債務。分類推進融資平臺改革轉(zhuǎn)型，持續(xù)壓減融資平臺數(shù)量”。本次國常會明確提出“加快壓降融資平臺數(shù)量和債務規(guī)?！保A計未來中央將從“加強融資平臺治理”和“壓降融資平臺數(shù)量”兩個方面入手，融資平臺的數(shù)量壓降以去年債務摸底時上報的名單為準。在嚴監(jiān)管下，地方會撤并一些名單內(nèi)的融資平臺，但與此同時會創(chuàng)設新的平臺進行融資，總的融資平臺數(shù)量能否壓降仍不確定。
（三）國新辦舉行近期投資、財政、金融有關(guān)數(shù)據(jù)及政策新聞發(fā)布會
3月21日，國新辦舉行新聞發(fā)布會，國家發(fā)展改革委副主任劉蘇社、財政部副部長廖岷、中國人民銀行副行長宣昌能介紹近期投資、財政、金融有關(guān)數(shù)據(jù)及政策情況，并答記者問。
部長觀點：
1.人民銀行副行長宣昌能：
（1）法定存款準備金率仍有下降的空間。下一階段，我國貨幣政策有充足的政策空間和豐富的工具儲備，法定存款準備金率仍有下降的空間，存款成本下行和主要經(jīng)濟體貨幣政策的轉(zhuǎn)向有利于拓寬利率政策的操作自主性。設立的科技創(chuàng)新和技術(shù)改造再貸款將助力高端制造業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟加快發(fā)展。下一階段，穩(wěn)健的貨幣政策將繼續(xù)靈活適度、精準有效，合理把握信貸和債券兩個最大融資市場的關(guān)系，保持流動性合理充裕，推動企業(yè)融資和居民信貸成本穩(wěn)中有降。
（2）繼續(xù)引導金融機構(gòu)科學制定全年的信貸投放安排，盤活存量金融資源。對金融數(shù)據(jù)不能只看增量和增速，也要關(guān)注存量效率的提升。人民銀行將繼續(xù)引導金融機構(gòu)積極挖掘信貸需求，科學制定全年的信貸投放安排，盤活存量金融資源，保持貨幣信貸和融資總量的合理增長。
（3）密切關(guān)注企業(yè)轉(zhuǎn)貸、轉(zhuǎn)存等相關(guān)情況，防范資金空轉(zhuǎn)效果顯現(xiàn)。繼續(xù)密切關(guān)注企業(yè)轉(zhuǎn)貸、轉(zhuǎn)存等相關(guān)情況，配合相關(guān)部門完善管理考核機制，促進提高資金使用效率，目前防范資金空轉(zhuǎn)效果在顯現(xiàn)，社融增速可能會比以前低一些，但對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用反而會更大。
2.國家發(fā)展和改革委員會副主任劉蘇社：
（1）已建立增發(fā)國債項目的調(diào)度機制。2023年增發(fā)的1萬億國債，到今年2月項目清單已經(jīng)分三批下達完畢，增發(fā)國債資金已經(jīng)全部落實到1.5萬個具體項目?？偟目紤]，就是要統(tǒng)籌好“硬投資”和“軟建設”，集中力量解決強國建設和民族復興進程中的一些重大問題，為如期實現(xiàn)第二個百年奮斗目標夯實基礎(chǔ)。目前發(fā)改委已經(jīng)建立增發(fā)國債項目的調(diào)度機制。從目前的情況看，相關(guān)項目正抓緊有序推進，將督促地方政府加快工作進度，推動這些項目在今年上半年全部開工。
（2）適當擴大地方政府專項債投向領(lǐng)域和用作資本金的范圍。提高政府投資使用效率，發(fā)揮好政府投資的帶動作用，是今年投資工作的關(guān)鍵，下一步，國家發(fā)改委將優(yōu)化投向領(lǐng)域，適當擴大地方政府專項債投向領(lǐng)域和用作資本金的范圍，加強各類政府投資的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和錯位安排，提升各類資金的整體活力。重點做好以下幾方面工作：一是做好前期工作。督促有關(guān)方面加強項目儲備，強化可行性研究等前期論證，提高投資決策的科學性。同時，協(xié)調(diào)加大用地、環(huán)評等要素保障，積極落實配套融資。二是優(yōu)化投向領(lǐng)域。調(diào)整優(yōu)化中央預算內(nèi)投資結(jié)構(gòu)，適當擴大地方政府專項債券投向領(lǐng)域和用作資本金的范圍，同時加強各類政府投資的統(tǒng)籌銜接和錯位安排，形成各類資金的整體合力。三是強化全鏈條管理。進一步完善各項制度規(guī)定，構(gòu)建覆蓋政府投資項目謀劃儲備、前期工作、投資決策、建設運營、監(jiān)督檢查等全周期、全鏈條的管理機制，以精細化管理促進投資效益的提升。
（3）最大程度鼓勵民營企業(yè)參與基礎(chǔ)設施等項目建設和運營。今年1—2月民間投資增速由負轉(zhuǎn)正，下一步以更大力度、更實舉措，促進民間投資發(fā)展，努力保持民間投資增長態(tài)勢。完善制度環(huán)境，讓民營企業(yè)“安心投”，目前正在研究起草民營經(jīng)濟促進法，為更好促進民營經(jīng)濟發(fā)展提供法治保障。拓寬投資空間，讓民營企業(yè)“有的投”，推動地方和相關(guān)行業(yè)落實好政府和社會資本合作的新機制，最大程度鼓勵民營企業(yè)參與基礎(chǔ)設施等項目建設和運營。強化要素保障，建好用好全國重點民間投資項目庫，通過投貸聯(lián)動、重大項目用地保障等機制，加強民間投資項目的融資和用地等要素保障。此外，加強對促進民間投資工作的評估，充分調(diào)動地方鼓勵民間投資發(fā)展的積極性。
3.財政部副部長廖岷：
（1）政府的負債水平是適度的。過去幾年，我國的赤字率保持了相對穩(wěn)定。2018—2023年，財政赤字率總體控制在3%以內(nèi)。2024年赤字率按3%安排，是綜合考慮了各方面因素確定的，既符合推動經(jīng)濟穩(wěn)定向好的需要，也有利于實現(xiàn)財政中長期的可持續(xù)性。2024年赤字率按3%安排，赤字規(guī)模4.06萬億元，比去年年初預算增加1800億元，通過統(tǒng)籌各類財政資源，安排財政支出達到了28.5萬億元，比去年增加1.1萬億元，保持了較高的支出強度?？紤]到去年四季度增發(fā)1萬億元國債，大多都是在今年使用，實際上支出效果將更多體現(xiàn)在今年。除此之外，今年安排地方政府專項債券3.9萬億元，比去年增加1000億元，還有1萬億元超長期特別國債，再加上實施結(jié)構(gòu)性減稅降費政策，所有這些政策，將為實現(xiàn)今年經(jīng)濟社會發(fā)展目標提供必要和有力支撐。
（2）引導政府性融資擔保機構(gòu)今年加大對勞動密集型企業(yè)的傾斜。財政部今年將對符合條件的重點群體和吸納其就業(yè)的小微企業(yè)所申請的創(chuàng)業(yè)擔保貸款，給予貸款貼息。引導政府性融資擔保機構(gòu)今年加大對勞動密集型企業(yè)的傾斜，我們內(nèi)部測算預計2024年通過財政政府性融資擔保的安排，大概可撬動1.3萬億元新增貸款，穩(wěn)定就業(yè)崗位會超過1200萬，還會拉動新增就業(yè)超過60萬人。
三、全國債券市場情況
（一）發(fā)行情況
本周全國共發(fā)行起息501只信用債，發(fā)行規(guī)模合計4,178.90億元，較上周3,432.72億元，上升21.74%。品種方面，短融、公司債及中票分別占比26.18%、31.83%、37.21%；主體評級方面，AAA、AA+及AA級分別占比63.75%、26.84%、9.31%；期限方面（考慮含權(quán)期限），1年以內(nèi)、2年期及3年期分別占比27.95%、6.78%、40.74%。
其中，城投債共發(fā)行266只，發(fā)行規(guī)模合計1,688.05億元，較上周923.58億元，上升81.34%。品種方面，短融、公司債及中票分別占比15.71%、43.39%、32.93%；主體評級方面，AAA、AA+及AA級分別占比34.82%、45.51%、19.67%；期限方面（考慮含權(quán)期限），1年以內(nèi)、2年期及3年期分別占比18.28%、3.26%、47.97%，3年期占比有所下降，5年期以上占比明顯上升，城投債拉久期現(xiàn)象更加明顯。
城投債發(fā)行利率方面，本周各評級主體發(fā)行利率呈現(xiàn)分化。其中，AAA評級主體發(fā)行利率較上周下降9BPs；AA+、AA評級主體發(fā)行利率較上周分別上升20BPs、10BPs。
（二）取消發(fā)行情況
本周全國有28只信用債取消發(fā)行，取消發(fā)行規(guī)模202.11億元，較上周204.71億元，下降2.6億元、1.27%，其中涉及AAA評級主體14只，規(guī)模133.74億元。取消原因多為近期市場波動較大，發(fā)行人擬另擇時機重新發(fā)行。
（三）信用事件
本周全國有1只債券展期，江蘇中南建設集團股份有限公司“21中南01”違約日余額為9.49億元。
本周河南無展期或?qū)嵸|(zhì)違約債券。
四、河南省信用債發(fā)行情況
本周河南省12家發(fā)行人共發(fā)行起息13只信用債，發(fā)行規(guī)模合計129.68億元，較上周48.20億元，169.05%。本周起息債券具體如下：
五、債券市場輿情信息
（一）上海證券交易所對蘭溪市城市投資集團有限公司予以監(jiān)管警示
蘭溪市城市投資集團有限公司（下稱蘭溪城投）存在未按規(guī)定和約定使用債券募集資金、定期報告披露不準確的違規(guī)行為。
一是未按規(guī)定和約定使用債券募集資金。蘭溪城投于 2020年9月發(fā)行公司債券20蘭投01，募集資金8.5億元，5.95億元用于蘭溪市綜合停車場建設項目，剩余募集資金用于補充流動資金或償還有息負債。2022年9月至12月期間，蘭溪城投累計劃轉(zhuǎn)4.30億元募集資金至子公司，未按約定直接用于募投項目建設，最終用于支付停車位經(jīng)營權(quán)拍賣款。此外，發(fā)行人將1.56億元用于臨時補充流動資金，但未按約定于12個月內(nèi)返還至募集資金專戶。上述違規(guī)使用金額合計占債券募集金額的69%。
二是定期報告披露不準確。蘭溪城投在2022年年度報告中未如實、準確披露20蘭投01的募集資金使用情況。
上述行為違反了上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對蘭溪市城市投資集團有限公司予以監(jiān)管警示。
（二）上海證券交易所對常德市鼎城江南新城建設投資開發(fā)有限公司予以監(jiān)管警示
常德市鼎城江南新城建設投資開發(fā)有限公司（下稱常德鼎城）存在以下違規(guī)行為：
一是未按約定用途使用募集資金。23鼎城02募集說明書約定，債券募集資金應用于償還公司債券21鼎城01本金。
2023年11月至12月期間，常德鼎城將部分23鼎城02募集資金用于償還其他有息債務、補充流動資金，共涉及金額 2.94億元，占本期債券發(fā)行規(guī)模的98%。截至2024年1月9 日，常德鼎城將全部資金返還至募集資金專戶，并用于償還公司債券21鼎城01本金。
二是募集資金專戶管理不規(guī)范。常德鼎城部分23鼎城 02募集資金未專戶管理，導致債券募集資金與發(fā)行人自有資金混同，共涉及金額0.79億元，占本期債券發(fā)行規(guī)模的26%。
三是臨時報告信息披露不準確。2024年1月31日，常德鼎城披露關(guān)于募集資金使用不規(guī)范情況的公告，但未準確披露募集資金用于補充流動資金的情形。
上述行為違反了上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對蘭溪市城市投資集團有限公司予以監(jiān)管警示。
數(shù)據(jù)來源：市場公開數(shù)據(jù)，中豫信增整理